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企業(yè)主要負責人安全責任法規(guī)條款解析
發(fā)布時間:2014-09-22 作者:Yanpeng 點擊: 83次
不唯獨昆山中榮爆炸事故如此，幾乎每一起重大的安全生產(chǎn)事故，都可以看到相似的問題，如2013年吉林寶源豐火災爆炸事故、青島中石化東黃輸油管道泄漏爆炸事故等，舉不勝舉。
由此看來如何提升企業(yè)主要負責人（包括實際負責人員）的安全生產(chǎn)意識和能力，落實安全生產(chǎn)主體責任，落實企業(yè)安全生產(chǎn)責任制，從源頭上避免事故的發(fā)生就顯得尤為重要。筆者將就新安全生產(chǎn)法及其他相關法律法規(guī)對企業(yè)（非礦山）主要負責人的規(guī)定，進行分析，探討提升企業(yè)負責人履行安全責任
新安全生產(chǎn)法對企業(yè)主要負責人的相關規(guī)定
1.安全生產(chǎn)職責
新安全生產(chǎn)法第五、十八條，規(guī)定主要負責人對安全生產(chǎn)全面負責，并履行涉及安全生產(chǎn)責任制、規(guī)章制度和操作規(guī)程、教育和培訓、安全生產(chǎn)投入、隱患排查、應急救援預案及事故報告等七個方面的職責
2.資格與培訓
新安全生產(chǎn)法第二十四條規(guī)定，主要負責人要具備與企業(yè)相應的安全生產(chǎn)知識和管理能力，其中涉及危險物品以及礦山、金屬冶煉、建筑施工、道路運輸?shù)钠髽I(yè)主要負責人通過安監(jiān)部門考核，持證上崗。
3.事故報告
新安全生產(chǎn)法第八十條規(guī)定，單位負責人接到事故報告后，立即進行應急救援相關事項并向安監(jiān)部門及時報告。
4.處罰
新安全生產(chǎn)法第九十、九十一、九十二、一百零六條規(guī)定
行政處罰：撤職、罰款、不得擔任主要負責人
刑事處罰：有期徒刑或拘役（參考刑法 第一百三十四、一百三十五、一百三十九條）
主要負責人執(zhí)行相關規(guī)定面臨的挑戰(zhàn)
1.職責履行的挑戰(zhàn)
1)考核和監(jiān)管挑戰(zhàn)
在新安全生產(chǎn)法第十九條，規(guī)定了安全生產(chǎn)責任制監(jiān)督考核的要求，但是對于單位一把手的安全生產(chǎn)職責的履行情況，一般企業(yè)自身對主要負責人很難形成有效監(jiān)督和考核，工會的監(jiān)督力量也非常有限，并不能對主要負責人形成制約，安監(jiān)部門也沒有精力對大部分企業(yè)的主要負責人安全生產(chǎn)職責履行工作進行監(jiān)管，一般也是事后追究。
2)貫徹執(zhí)行的挑戰(zhàn)
a)目前企業(yè)對于安全生產(chǎn)責任制的推行，更多的僅限于簽訂安全生產(chǎn)承諾，內(nèi)容較為寬泛和空洞，缺乏可測量可考核的量化指標，同時未能與人力資源部門的績效考核協(xié)調(diào)一致，對員工的約束不大，僅僅是停留在文件化的階段。
b)目前企業(yè)規(guī)章制度和操作規(guī)程的制定，有的企業(yè)是由安全管理部門制定或由安全生產(chǎn)服務機構提供，生搬硬套（更有甚者企業(yè)名稱、部門、人員一概照搬的笑話），缺乏各部門的討論與協(xié)助，內(nèi)容與實際操作脫節(jié)，很多企業(yè)的規(guī)章制度和操作規(guī)程裝訂考究束之高閣，靜待被查。
c)目前企業(yè)的安全生產(chǎn)教育和培訓的實施，除了國家強制列入特種設備和特種作業(yè)人員的上崗培訓的執(zhí)行相對規(guī)范一些，自行組織的培訓，存在時數(shù)少，重講座輕實踐，缺乏考核，很多時候走過場，培訓的效果和目標沒有體現(xiàn)。
d)目前企業(yè)的安全投入缺乏培訓法規(guī)規(guī)章文件的支持，《企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法》（財企〔2012〕16號）的規(guī)范性文件也僅僅列了礦山、建筑、危險化學品生產(chǎn)與存儲、交通運輸、冶金、機械制造及武器制造等行業(yè)的安全生產(chǎn)費用提取比例要求，其他行業(yè)大部分企業(yè)的安全生產(chǎn)費用并得不到保障，即使位列該辦法的部分企業(yè)，也并沒有得到有效施行和貫徹。
e)目前企業(yè)主要負責人對企業(yè)日常的安全檢查和隱患排查參與較少，對于存在的問題和隱患，有月度或季度安全例會的企業(yè)，通過會議了解相關情況，再做出相關指示，缺乏對企業(yè)實際情況的了解，延誤隱患的及時治理和改善，造成事故（事故不等人啊）。
f)目前企業(yè)安全生產(chǎn)事故應急救援預案制定，一般由安全管理部門制定或由安全生產(chǎn)服務機構提供，缺乏各部門的討論與協(xié)助，內(nèi)容與實際操作脫節(jié)，在企業(yè)舉行演練時，也會在原有應急預案之外另行擬定演習腳本，演習組織和評審也沒有充分開展，提前通知草草收場，沒有總結(jié)討論和改善落實，因此很多企業(yè)的事故應急預案也是文件化的擺設。
g)目前事故報告對于較大及以上事故都有明確的規(guī)定，參照《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（國務院令 第493號），但是對于一般事故的劃分過于寬泛，界定并不清楚，很多企業(yè)負責人在沒有人員死亡或重傷的情況下，不會主動報告事故，在此類事故的統(tǒng)計及監(jiān)管上還存在漏洞，在執(zhí)行上還存在問題。
2.資格與培訓的挑戰(zhàn)
1)企業(yè)主要負責人的知識背景
目前由于企業(yè)安全管理人員處于相對弱勢的邊緣地位（高風險企業(yè)可能例外），因此上升空間比較狹窄，很少有安全管理人員成為企業(yè)主要負責人，企業(yè)主要負責人的一般由主管生產(chǎn)或者財務、銷售的人員擔任，出身背景的不同，其主要負責人的關注重點也不同，目前來講，主要負責人更多的關注訂單、財務狀況和生產(chǎn)效率等，主要負責人專業(yè)背景的先天不足，也是其履行安全生產(chǎn)職責的一大障礙。
2)企業(yè)主要負責人培訓的問題
目前在筆者所在的長三角地區(qū)，企業(yè)主要負責人都需要參加政府組織（委托安全生產(chǎn)協(xié)會等）的上崗培訓，但在執(zhí)行過程中存在以下問題：
a)培訓時數(shù)偏少，企業(yè)主要負責人新領證需要參加一至兩天的培訓，每三年復訓一天。
b)培訓內(nèi)容單調(diào)，企業(yè)主要負責人安全生產(chǎn)培訓內(nèi)容單調(diào)，培訓講師老生常談，毫無新意和改進，無法指導和解決主要負責人的實際需求。
c)培訓人員把關不嚴，由于企業(yè)主要負責人業(yè)務繁忙或者外籍員工（不懂中文），經(jīng)常委托安全部門人員或秘書代為培訓，無法真真體現(xiàn)培訓的意圖，企業(yè)主要負責人無法掌握安全生產(chǎn)必要的知識，提升相應的能力。
d)培訓考核不嚴，目前常見的兩天培訓的模式，經(jīng)常是一天培訓，半天考前輔導（劃重點），半天開卷考試，走過場的意思多，考核把關的意圖少。
3)監(jiān)督管理的挑戰(zhàn)
除新安全生產(chǎn)法規(guī)定的行業(yè)的企業(yè)主要負責人需要接受安監(jiān)部門的培訓外，對其他行業(yè)企業(yè)主要負責人的培訓有沒有明確要求，因此在執(zhí)行和監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)問題，整改和處罰都沒有相關依據(jù)
3.落實相關處罰效果的挑戰(zhàn)
新安全生產(chǎn)法的出臺，對企業(yè)主要負責人的處罰不可謂不嚴厲，罰款、撤職、任職禁令以及刑罰等，但是總體而言，還存在以下問題：
1)以事故為導向的后置追究，未發(fā)生事故的違法行為，基本上都給與整改時間，逾期才會對企業(yè)主要負責人進行處罰，這樣給企業(yè)主要負責人存有僥幸心理，只要不出事故就不會直接對他進行處罰，即使被查，也有緩沖時間；另外由于存在整改期限，就有可能在整改期間發(fā)生事故。
2)經(jīng)濟處罰的有效性
有些企業(yè)主要負責人，特別國企，如果按照規(guī)定給與的經(jīng)濟處罰是由企業(yè)承擔，未能對其自身經(jīng)濟利益造成重大影響的話，經(jīng)濟處罰的效果將大打折扣。
3)缺乏有效的正向引導和激勵機制，企業(yè)主要負責人在各類處罰高壓強壓下，但求無過的心態(tài)，無法激起積極主動進行安全生產(chǎn)管理方面的革新和突破，推動整個企業(yè)、行業(yè)和社會的安全生產(chǎn)水平。
主要負責人落實相關規(guī)定的思考與建議
1.職責履行的改進
1)加強主要負責人安全生產(chǎn)職責履行的考核
a)企業(yè)主要負責人年初向安監(jiān)部門簽訂的安全生產(chǎn)承諾應量化，并在年底向安監(jiān)部門提交安全生產(chǎn)承諾履行情況報告，并提供證明材料，安監(jiān)部門前后對照進行審核。
b)集團公司借鑒安全優(yōu)秀外資企業(yè)的做法，將下屬單位主要負責人的安全生產(chǎn)績效列入考核，以決定其升遷和收入水平。
c)供應鏈企業(yè)借鑒優(yōu)秀外資企業(yè)的做法，將上級供應商的安全生產(chǎn)績效列入考核，尤其是企業(yè)主要負責人的安全生產(chǎn)職責履行情況。
d)企業(yè)主要負責人年初應公布安全生產(chǎn)職責履行承諾，并量化相關指標，年終公布安全生產(chǎn)承諾履行情況報告接受企業(yè)工會和廣大員工監(jiān)督。
2)加強安全生產(chǎn)職責可執(zhí)行性
a)安全生產(chǎn)責任制的推行，應按照不同層級，不同部門的每一位員工簽訂各自實際可測量可考核的量化指標，同時與人力資源部門的績效考核協(xié)調(diào)一致，形成有效的安全生產(chǎn)績效考核，并影響簽訂人員的職位升遷和收入。
b)安全生產(chǎn)規(guī)章制度應由安全管理部門牽頭制定聯(lián)合相關部門共同參與制定；而安全操作規(guī)程應由工藝技術部門或生產(chǎn)部門牽頭，結(jié)合日常操擬定，安全部門進行審核提出改進意見，規(guī)章制度和操作規(guī)程與實際相匹配，并在日常運行中不斷改進。
c)安全生產(chǎn)教育和培訓的實施，除了國家強制列入特種設備和特種作業(yè)人員的上崗培訓，自行組織的培訓，應根據(jù)不同崗位不同層級設定培訓計劃，員工升職必須完成相應的培訓課程，員工轉(zhuǎn)崗必須完成新崗位相關的培訓課程，培訓課程的種類、形式應根據(jù)崗位實際，安排課堂教學、多媒體教學、在線學習、案例分析、委外培訓以及現(xiàn)場實踐操作等多方面培訓，并加強培訓考核，考核不通過不得上崗。
d)列入安全生產(chǎn)費用提取規(guī)定的企業(yè)，按照規(guī)定比例提取和管理，其他企業(yè)安全投入應在年初制定按照前一年的安全生產(chǎn)費用制定預算，建立單獨財務核算費用編號，?？顚Ｓ?，涉及重大隱患整改的費用應不受預算限制。
e)企業(yè)主要負責人應親自參與安全檢查和隱患排查工作，參與次數(shù)應列入安全生產(chǎn)承諾，對于存在的問題和隱患可以當場指定責任人員進行改善，并由安全部門進行追蹤，隱患治理和改善的及時率和完成率，列入相關部門負責人的績效考核，并在月度安全生產(chǎn)會議上回顧和總結(jié)隱患排查及治理的情況。
f)企業(yè)安全生產(chǎn)事故應急救援預案制定，應由安全管理部門牽頭聯(lián)合其他相關部門制定，尤其是現(xiàn)場處置方案應由相關部門根據(jù)實際制定后由安全部門進行審核，所有應急預案由主要負責人簽字批準發(fā)布。應急預案演練時就按照應急預案演習，演習結(jié)束進行總結(jié)討論，并完善應急預案。
g)在企業(yè)內(nèi)部將一般事故進行細分，參照優(yōu)秀外資企業(yè)的分類，可分為死亡事故、重傷事故、損失工時事故、可記錄事故、急救事故和未遂事故損失工時事故以上等級都應向安全部門報告，在企業(yè)內(nèi)容無論事故等級大小，都應落實事故調(diào)查和根本原因分析，并落實糾正和預防措施，并將相關情況在企業(yè)內(nèi)部進行通報。
2.關于任職資格和培訓的改進
1)培訓時數(shù)增加，企業(yè)主要負責人新領證需要參加兩至三天的培訓，每年復訓不少于一天。
2)培訓內(nèi)容應根據(jù)社會進步和企業(yè)實際關注內(nèi)容進行及時調(diào)整，培訓的形勢除了課堂講座，還可以結(jié)合案例分析或者優(yōu)秀企業(yè)經(jīng)驗分享、交流或現(xiàn)場參觀等。
3)企業(yè)主要負責人的培訓，必須親力親為，不得委托代替，外籍員工參與培訓，可攜帶秘書（翻譯）一同聽課培訓。
4)嚴格培訓考核，可以采用上機考試模式，外籍員工可以攜帶秘書一同考試，考核不通過，應強制復訓直至考核通過，獲得證書。
5)列入強制培訓持證上崗的企業(yè)，不獲得證書應進行相應處罰，并不得擔任企業(yè)主要負責人。其他企業(yè)主要負責人的培訓參照以上1）~4）的要求。
3.關于增加正向引導和激勵的思考
增加有效的正向引導和激勵機制，增加企業(yè)主要負責人積極主動進行安全生產(chǎn)管理方面的革新和突破的動力，對企業(yè)及主要負責人安全生產(chǎn)優(yōu)秀績效進行獎勵，在金融、稅收、工傷保險、貸款等方面給與政策支持；同時對于企業(yè)及主要負責人安全生產(chǎn)的優(yōu)秀經(jīng)驗，安監(jiān)部門應鼓勵推廣，推動地區(qū)、行業(yè)和整個社會的安全生產(chǎn)管理水平。